上交所对4家科创板申报企业及保荐机构集中采取自律监管措施

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原标题:11月8日,上海证券交易所对四家科委申报企业和推荐机构采取了集中自律措施。上海证券交易所表示,近期,在有序推进科技板块发行上市审核的同时,还根据初审过程中发现的发行人及其中介机构信息披露不当的相关事实和规则,采取了集中自律措施。 本处理涉及北京木瓜移动科技有限公司、上海新树网络科技有限公司、陈静半导体(上海)有限公司、贵州白山云科技有限公司(以下分别简称木瓜移动、新树网络、陈静公司、白山科技)等科技板块应用项目 其中,木瓜移动和新树网已撤回上市申请,上海证券交易所已终止审查。

根据违规的严重程度,上证所将向发行人的新数字网络和白山科技发出监管警告,并向木瓜移动和陈静股份发出监管函。中天郭芙证券有限责任公司、天丰证券有限责任公司、国泰君安证券有限责任公司三家保荐机构出具了监管函。万能表移动、徐刚、王玉贵的保荐代表人陈嘉、陈东阳、新树网、迅郭亮、安代的保荐代表人陈静有限公司的保荐代表人受到监管警告,白山科技的保荐代表人吕品、宋桂深受到监管函。 根据相关规定,监管工作函直接发送给相关市场主体,指出存在的问题,要求其纠正不正当行为,并及时回复上海证券交易所落实报告;监管警告函通过上交所网站向市场发布,并记录在完整性文件中。

(责任编辑:DF506)

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